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A regulação brasileira (BACEN e CVM) não exige que todas as PEPs sejam classificadas automaticamente como de alto risco. A classificação de risco de Pessoas
O canal de denúncias é uma ferramenta essencial para a efetividade de um Programa de Compliance. Ele serve como um mecanismo direto para identificar irregularidades, promover a
O livro “Why They Do It: Inside the Mind of the White-Collar Criminal”, de Eugene Soltes, de 2016, oferece uma análise fascinante sobre as motivações por
A gestão de riscos de conformidade é um dos pilares essenciais de um programa de compliance eficaz. Por meio da identificação, avaliação e mitigação de
A efetividade de um Programa de Compliance é essencial para proteger a organização, promover uma cultura ética e evitar riscos. Entre as diversas medidas que garantem sua
Discutimos a legalidade da prática de background check no Brasil. Ao longo dos anos, a prática se tornou muito polêmica. Desde 2017, no entanto, com a decisão definitiva do TST sobre o tema, há uma linha mais clara sobre a sua legalidade. Mas é preciso observar a complexidade de sua execução em razão das leis e regulações que incidem sobre o tema, em especial do ponto do de vista de proteção de dados pessoais.
No vídeos, debatemos os impactos das práticas de corrupção nos negócios.
Os intermediários regulados pela CVM são obrigados a classificar o cliente em categorias de perfil de risco, por exemplo: conservador, moderado e agressivo. Sem isso,
A lei brasileira exige que, em certas situações, os beneficiários finais dedeterminadas empresas sejam identificados e informados às autoridadescompetentes, tal como ocorre com relação à
Da perspectiva do Banco Central do Brasil (BACEN), a Avaliação de Efetividade é um dos principais documentos que uma instituição regulada pelo BACEN deve implementar
A avaliação interna de risco (AIR) é um dos principais elementos do Programa de PLD/FTP de uma instituição autorizada pelo Banco Central do Brasil (BACEN). No
This article is of particular importance to foreign institutions that intend to obtain a broker’s license in the Brazilian market. The Brazilian OTC derivatives market
Yes, according to Brazilian Law No. 6,385/76, CVM has the authority to investigate, punish fraudulent conduct in the securities market. There are at least two grounds for this: After
Aqui será discutido se o uso da língua portuguesa por intermediários estrangeiros em seus websites e redes sociais é considerado pela CVM como um esforço
O simples uso da internet para ofertar produtos do mercado financeiro e de capitais ao público brasileiro pode configurar uma oferta pública, o que necessitaria
O mercado de derivativos é gigantesco, com produtos assumindo diferentes roupagens: opções, non-deliverable forwards (NDFs), swaps, contratos a termo etc. Cada vez mais investidores brasileiros
Instituições estrangeiras podem visar ao público investidor no Brasil? Sim, desde que: ou A relação entre o intermediário nacional e o intermediário estrangeiro (item (ii)
Todos hoje têm um smartphone com internet banda larga na palma da mão, podendo acessar plataformas, serviços e ferramentas do mundo inteiro. No mundo dos
